皇冠网址www.hg9988.vip)是一个开放皇冠网址即时比分、皇冠网址代理最新登录线路、皇冠网址会员最新登录线路、皇冠网址代理APP下载、皇冠网址会员APP下载、皇冠网址线路APP下载、皇冠网址电脑版下载、皇冠网址手机版下载的皇冠网址平台。

,

【信报财经新闻】证监会谴责光大证券(香港)并处以380万元罚款,原因是其没有遵守有关打击洗钱及 *** 资金筹集的监管规定。

证监会发现,光大证券在2015年1月至2017年2月期间,没有实施充足及有效的制度和管控措施,以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及 *** 资金筹集风险。证监会认为光大证券的行为违反了《打击洗钱及 *** 资金筹集条例》、《打击洗钱及 *** 资金筹集指引》和《操守准则》。

调查包括对光大证券于有关期间收到的存款进行抽样检视,过程中发现光大证券未能识别178笔透过光大证券在某家本地银行开立的多个子账户作出的第三者存款,金额超过2.5亿元。

此外,光大证券未能侦测某些客户账户内的可疑存款,也没有作出适当的查询,包括11名客户从多名与其关系不明的第三者收到5笔或以上的存款;7名客户收到的存款净金额与他们的估计净资产不相称;5名看来互不相关的客户在4天内收到来自同一名第三者合共约500万元,而该5名客户使用有关资金买卖同一只股票。


转载说明:本文转载自互联网,如有侵犯你的利益,请发邮件至本站邮箱,本站24小时内将予删除。 欧博ALLbet官网声明:该文看法仅代表作者自己,与本平台无关。转载请注明:皇冠网址(www.hg9988.vip)_证监谴责光大证券香港及罚款380万
发布评论

分享到:

博彩平台排『pai』名(www.99cx.vip)_95号汽油大概率破“9” 油价或将迎来9年来最大涨 zhang[幅
你是第一个吃螃蟹的人
发表评论

◎欢迎参与讨论,请在这里发表您的看法、交流您的观点。