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热点关注 | 涉及多项违规事项,中商银私募、西藏达孜盛世景投资等机构吃罚单

每日经济新闻 2023-01-12 14:25:50

每经记者 任飞    每经编辑 叶峰    

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近日,北京证监局、西藏证监局就此前对辖内机构查证的相关违规事项进行了通报,分别涉及中商银私募基金管理有限公司、西藏达孜盛世景投资管理有限公司,根据披露的信息来看,均有涉及不按规定进行投资的行为。其中,西藏达孜盛世景未按规定履行合格投资者认定程序;中商银私募基金管理有限公司未按照基金合同约定,如实向投资者披露可能存在的利益冲突情况。

两家分别被当局责令改正、出具警示函。据了解,两家公司均为协会备案的私募股权、创业投资基金管理人,但自身所涉司法纠纷事项众多。

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